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CSHY

中標(biāo)華遠(yuǎn)（北京）認(rèn)證中心有限公司

認(rèn)證規(guī)則

CSHY-OHSMS-17-2017

職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則

文件編號(hào)：CSHY-OHSMS-17-2017

版本/修改次數(shù)：A/1

受控狀態(tài)：受控

中標(biāo)華遠(yuǎn)（北京）認(rèn)證中心有限公司發(fā)布

編寫說(shuō)明

本認(rèn)證規(guī)則歸CSHY所有，CSHY對(duì)其擁有最終解釋權(quán)。任何組織及個(gè)人未經(jīng)CSHY許可，不得以任何形式全部或部分使用（法律另有要求的除外）相關(guān)認(rèn)證信息。 

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目錄

TOC o "1-3" h u 1適用范圍...................................................................................................................................... PAGEREF _Toc15256 h 1

2認(rèn)認(rèn)證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)...................................................... PAGEREF _Toc4605 h 1

3對(duì)CSHY的基本要求................................................................................................................ PAGEREF _Toc12855 h 1

4對(duì)認(rèn)證審核人員的基本要求...................................................................................................... PAGEREF _Toc17317 h 1

5認(rèn)證實(shí)施程序.............................................................................................................................. PAGEREF _Toc5117 h 1

5.1申請(qǐng).......................................................................................................................................... PAGEREF _Toc17469 h 1

5.2 申請(qǐng)?jiān)u審................................................................................................................................. PAGEREF _Toc2583 h 2

5.3審核.......................................................................................................................................... PAGEREF _Toc21415 h 4

5.4復(fù)核.......................................................................................................................................... PAGEREF _Toc11087 h 7

5.5認(rèn)證決定.................................................................................................................................. PAGEREF _Toc1145 h 8

5.6監(jiān)督.......................................................................................................................................... PAGEREF _Toc24376 h 9

5.7再認(rèn)證.................................................................................................................................... PAGEREF _Toc17205 h 10

5.8多場(chǎng)所組織的抽樣條件（抽樣原則）................................................................................ PAGEREF _Toc23396 h 11

5.9 抽樣規(guī)則（抽樣方法）....................................................................................................... PAGEREF _Toc18929 h 12

6認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志要求....................................................................................................... PAGEREF _Toc7955 h 15

6.1認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志的控制................................................................................................ PAGEREF _Toc7871 h 15

6.2認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用要求........................................................................................ PAGEREF _Toc29029 h 16

6.3認(rèn)證證書和標(biāo)志的管理要求................................................................................................ PAGEREF _Toc7253 h 19

7認(rèn)證證書狀態(tài)管理規(guī)定和要求............................................................................................... PAGEREF _Toc22302 h 21

7.1 證書狀態(tài)管理要求............................................................................................................... PAGEREF _Toc7673 h 21

7.2 暫停證書要求....................................................................................................................... PAGEREF _Toc20292 h 21

7.3恢復(fù)證書要求........................................................................................................................ PAGEREF _Toc17282 h 22

7.4撤銷證書要求........................................................................................................................ PAGEREF _Toc16727 h 23

7.5注銷證書要求........................................................................................................................ PAGEREF _Toc8025 h 24

7.6 擴(kuò)大認(rèn)證范圍....................................................................................................................... PAGEREF _Toc2372 h 24

7.7 縮小認(rèn)證范圍....................................................................................................................... PAGEREF _Toc24672 h 25

8與其他管理體系的結(jié)合審核................................................................................................... PAGEREF _Toc29840 h 25

9受理轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書................................................................................................................... PAGEREF _Toc31446 h 25

10申訴、投訴和爭(zhēng)議處理原則................................................................................................. PAGEREF _Toc24895 h 26

10.1 處理原則............................................................................................................................. PAGEREF _Toc31561 h 26

10.2申訴...................................................................................................................................... PAGEREF _Toc23184 h 26

10.3投訴...................................................................................................................................... PAGEREF _Toc13562 h 28

10.4爭(zhēng)議...................................................................................................................................... PAGEREF _Toc31660 h 29

10.5技術(shù)問(wèn)題及異議情況處理.................................................................................................. PAGEREF _Toc10676 h 30

10.6申訴、投訴和爭(zhēng)議費(fèi)用及補(bǔ)/賠償措施............................................................................. PAGEREF _Toc19823 h 30

11認(rèn)證記錄的管理..................................................................................................................... PAGEREF _Toc31800 h 30

12其他......................................................................................................................................... PAGEREF _Toc30625 h 31

附錄A：職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證審核人日數(shù)表............................................................... PAGEREF _Toc11533 h 32

1適用范圍

1.1本規(guī)則適用于依據(jù)GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各類組織建立職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）的認(rèn)證活動(dòng)。

1.2本規(guī)則依據(jù)認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證實(shí)施過(guò)程作出具體規(guī)定，明確CSHY在認(rèn)證過(guò)程的管理責(zé)任，保證職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證活動(dòng)的規(guī)范有效。

1.3本規(guī)則是CSHY在開展職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證活動(dòng)中的基本要求，CSHY在該項(xiàng)認(rèn)證活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

2認(rèn)認(rèn)證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)

?  GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

3對(duì)CSHY的基本要求

3.1獲得國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)、取得從事職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的資質(zhì)。

3.2認(rèn)證能力、內(nèi)部管理和工作體系符合GB/T 27021.1/ISO/IEC17021-1:2015《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第1部分：要求》。

3.3建立內(nèi)部制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)（包括相關(guān)增值服務(wù)）、審核和作出認(rèn)證決定等工作環(huán)節(jié)相互分開，符合認(rèn)證公正性要求。

3.4鼓勵(lì)CSHY通過(guò)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委確定的認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，證明其認(rèn)證能力、內(nèi)部管理和工作體系符合GB/T 27021.1/ISO/IEC17021-1:2015《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第1部分：要求》。

3.5不得將申請(qǐng)認(rèn)證的組織（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)組織）是否獲得認(rèn)證與參與認(rèn)證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。

4對(duì)認(rèn)證審核人員的基本要求

4.1認(rèn)證審核員應(yīng)當(dāng)取得CCAA職業(yè)健康安全管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員資格的人員。

4.2認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)遵守與從業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)認(rèn)證審核活動(dòng)及相關(guān)認(rèn)證審核記錄和認(rèn)證審核報(bào)告的真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

5認(rèn)證實(shí)施程序

5.1申請(qǐng)

5.1.1CSHY應(yīng)向申請(qǐng)組織至少公開以下信息：

（1）可開展認(rèn)證業(yè)務(wù)的范圍，以及獲得認(rèn)可的情況。

（2）本規(guī)則的完整內(nèi)容。

（3）認(rèn)證證書樣式。

（4）對(duì)認(rèn)證過(guò)程的申投訴規(guī)定。

5.1.2CSHY應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)組織至少提交以下資料：

（1）認(rèn)證申請(qǐng)書，申請(qǐng)書應(yīng)包括申請(qǐng)認(rèn)證的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或服務(wù)活動(dòng)范圍及活動(dòng)情況的說(shuō)明。

（2）申請(qǐng)方有效的法律地位證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照；若職業(yè)健康安全管理體系覆蓋多場(chǎng)所活動(dòng)，應(yīng)附每個(gè)場(chǎng)所的法律地位證明文件的復(fù)印件（適用時(shí)）。

（3）職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動(dòng)所涉及法律法規(guī)要求的有效期內(nèi)的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等的復(fù)印件；

（4）有效的管理體系文件，包括：管理體系方針、目標(biāo)和范圍，以及標(biāo)準(zhǔn)要求的相關(guān)管理體系文件化的信息，如果組織確定職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的某些要求不適用于其管理體系范圍，應(yīng)在申請(qǐng)書中說(shuō)明理由；

（5）辨識(shí)危險(xiǎn)源、控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和利用職業(yè)健康安全機(jī)遇的有效過(guò)程；

（6）識(shí)別合規(guī)義務(wù)；

（7）接受與職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的咨詢的情況；

（8）輪班情況。

（9）識(shí)別申請(qǐng)組織采用的所有影響符合性的外包過(guò)程。

（10）主要危險(xiǎn)源清單，適用法律法規(guī)清單，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單，職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案；

（11）安全情況簡(jiǎn)介，包括近一年中是否發(fā)生事故及處理情況(適用時(shí))；

(12）有相應(yīng)要求的“安評(píng)”批復(fù)和相應(yīng)的“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(適用時(shí))。

（13） 受審核方的職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的活動(dòng)區(qū)域的平面圖（適用時(shí)）。

5.2 申請(qǐng)?jiān)u審

5.2.1 CSHY應(yīng)對(duì)申請(qǐng)組織提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)申請(qǐng)認(rèn)證的活動(dòng)范圍及場(chǎng)所、員工人數(shù)、完成審核所需時(shí)間和其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素，綜合確定是否有能力受理認(rèn)證申請(qǐng)。

對(duì)被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓或在全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴(yán)重違法企業(yè)名單”的申請(qǐng)組織，CSHY不應(yīng)受理其認(rèn)證申請(qǐng)。

5.2.2對(duì)符合5.1.2、5.2.1要求的，CSHY可決定受理認(rèn)證申請(qǐng)；對(duì)不符合上述要求的，CSHY應(yīng)通知申請(qǐng)組織補(bǔ)充和完善，或者不受理認(rèn)證申請(qǐng)。

5.2.3簽訂認(rèn)證合同

在實(shí)施認(rèn)證審核前，CSHY應(yīng)與申請(qǐng)組織訂立具有法律效力的書面認(rèn)證合同，合同應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：

（1）申請(qǐng)組織獲得認(rèn)證后持續(xù)有效運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系的承諾。

（2）申請(qǐng)組織對(duì)遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)，協(xié)助認(rèn)證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問(wèn)和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息的承諾。

（3）申請(qǐng)組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向CSHY通報(bào)：

①客戶及相關(guān)方有重大投訴。

②生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)被國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管局認(rèn)定不合格。

③發(fā)生職業(yè)健康安全事故。

④相關(guān)情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更；取得的行政許可資格、強(qiáng)制性認(rèn)證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者變更；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)的工作場(chǎng)所變更；職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動(dòng)范圍變更；職業(yè)健康安全管理體系和重要過(guò)程的重大變更等。

⑤出現(xiàn)影響職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的其他重要情況。

（4）申請(qǐng)組織承諾獲得認(rèn)證后正確使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息，不利用職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書和相關(guān)文字、符號(hào)誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品或服務(wù)通過(guò)認(rèn)證。

（5）擬認(rèn)證的職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的生產(chǎn)或服務(wù)的活動(dòng)范圍。

（6）在認(rèn)證審核實(shí)施過(guò)程及認(rèn)證證書有效期內(nèi)，CSHY和申請(qǐng)組織各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。

（7）認(rèn)證服務(wù)的費(fèi)用、付費(fèi)方式及違約條款。

5.2.4審核策劃

5.2.4.1審核人日數(shù)要求

5.2.4.1.1為確保認(rèn)證審核的完整有效，CSHY應(yīng)以附錄A所規(guī)定的審核人日數(shù)要求為基礎(chǔ)，根據(jù)申請(qǐng)組織職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動(dòng)范圍、特性、技術(shù)復(fù)雜程度、環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)程度、認(rèn)證要求和體系覆蓋范圍內(nèi)的有效人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時(shí)間。在特殊情況下，可以減少審核人日數(shù)要求，但減少的時(shí)間不得超過(guò)附錄A所規(guī)定的審核人日數(shù)要求的 30％。

5.2.4.1.2 整個(gè)審核人日數(shù)中，現(xiàn)場(chǎng)審核人日數(shù)要求不應(yīng)少于總審核人日數(shù)要求的80％。

5.2.4.2審核組

5.2.4.2.1CSHY應(yīng)當(dāng)根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域選擇具備相關(guān)能力的審核員組成審核組，必要時(shí)可以選擇技術(shù)專家參加審核組。審核組中的審核員承擔(dān)審核任務(wù)和責(zé)任。

5.2.4.2.2技術(shù)專家主要負(fù)責(zé)提供認(rèn)證審核的技術(shù)支持，不作為審核員實(shí)施審核，不計(jì)入審核人日數(shù)要求，其在審核過(guò)程中的活動(dòng)由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。

5.2.4.2.3審核組可以有實(shí)習(xí)審核員，其要在審核員的指導(dǎo)下參與審核，不計(jì)入審核人日數(shù)要求，不單獨(dú)出具記錄等審核文件，其在審核過(guò)程中的活動(dòng)由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。

5.2.4.3審核計(jì)劃

5.2.4.3.1CSHY應(yīng)為每次審核制定書面的審核計(jì)劃（第一階段審核不要求正式的審核計(jì)劃）。審核計(jì)劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的，審核準(zhǔn)則，審核范圍，現(xiàn)場(chǎng)審核的日期和場(chǎng)所，現(xiàn)場(chǎng)審核持續(xù)時(shí)間，審核組成員（其中：審核員應(yīng)標(biāo)明認(rèn)證人員注冊(cè)號(hào);技術(shù)專家應(yīng)標(biāo)明專業(yè)代碼、工作單位及專業(yè)技術(shù)職稱）。

5.2.4.3.2 如果職業(yè)健康安全管理體系覆蓋范圍包括在多個(gè)場(chǎng)所進(jìn)行相同或相近的活動(dòng)，且這些場(chǎng)所都處于申請(qǐng)組織授權(quán)和控制下，CSHY可以在審核中對(duì)這些場(chǎng)所進(jìn)行抽樣，但應(yīng)根據(jù)相關(guān)要求實(shí)施抽樣以確保對(duì)所抽樣本進(jìn)行的審核對(duì)職業(yè)健康安全管理體系包含的所有場(chǎng)所具有代表性。如果不同場(chǎng)所的活動(dòng)存在明顯差異、或不同場(chǎng)所間存在可能對(duì)職業(yè)健康安全有顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應(yīng)當(dāng)逐一到各現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核。

5.2.4.3.3為使現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)能夠觀察到產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)情況，現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。

5.2.4.3.4在審核活動(dòng)開始前，審核組應(yīng)將審核計(jì)劃交申請(qǐng)組織確認(rèn)，遇特殊情況臨時(shí)變更計(jì)劃時(shí)，應(yīng)及時(shí)將變更情況通知申請(qǐng)組織，并協(xié)商一致。

5.3審核

5.3.1審核組應(yīng)當(dāng)按照審核計(jì)劃的安排完成審核工作。除不可預(yù)見的特殊情況外，審核過(guò)程中不得更換審核計(jì)劃確定的審核員。

5.3.2審核組應(yīng)當(dāng)會(huì)同申請(qǐng)組織按照程序順序召開首、末次會(huì)議，申請(qǐng)組織的最高管理者及與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的職能部門負(fù)責(zé)人員應(yīng)該參加會(huì)議。參會(huì)人員應(yīng)簽到，審核組應(yīng)當(dāng)保留首、末次會(huì)議簽到表。申請(qǐng)組織要求時(shí)，審核組成員應(yīng)向申請(qǐng)組織出示身份證明文件。

5.3.3審核過(guò)程及環(huán)節(jié)

5.3.3.1初次認(rèn)證審核，分為第一、二階段實(shí)施審核。

5.3.3.2第一階段審核應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：

（1）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況，確認(rèn)申請(qǐng)組織實(shí)際情況與職業(yè)健康安全管理體系成文信息描述的一致性，管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求的符合性；特別是體系文件中描述的產(chǎn)品或服務(wù)、部門設(shè)置和負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)或服務(wù)過(guò)程、重大危險(xiǎn)源等是否與申請(qǐng)組織的實(shí)際情況相一致。

（2）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況，審核申請(qǐng)組織理解和實(shí)施GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或危險(xiǎn)源、過(guò)程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況，評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過(guò)程中是否實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，確認(rèn)職業(yè)健康安全管理體系是否已運(yùn)行并且超過(guò)3個(gè)月。

（3）職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的適宜性；

（4）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、危險(xiǎn)源、合規(guī)義務(wù)的識(shí)別、分析和管理情況，確認(rèn)控制措施選擇和評(píng)估的合理性；

（5）監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)機(jī)制策劃的適宜性、充分性，環(huán)境主動(dòng)和被動(dòng)檢測(cè)情況；

（6）確認(rèn)申請(qǐng)組織建立的職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的產(chǎn)品/服務(wù)的活動(dòng)內(nèi)容和范圍、申請(qǐng)組織的員工人數(shù)、活動(dòng)過(guò)程和場(chǎng)所，遵守相關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的遵守情況，特別是相關(guān)法律許可文件及其有效性；

（7）對(duì)受審核方職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效有重大影響的過(guò)程或場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察，確認(rèn)對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或危險(xiǎn)源、過(guò)程、目標(biāo)和運(yùn)作識(shí)別的適宜性和充分性，包括職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)安全設(shè)施/人力、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)品/服務(wù)檢測(cè)能力提供情況；

（8）內(nèi)部審核和管理評(píng)審策劃和實(shí)施的符合性和可信性。

（9）確認(rèn)相關(guān)的法律法規(guī)要求和企業(yè)的遵守情況，有無(wú)違法及投訴內(nèi)容，企業(yè)相關(guān)法律許可文件的有效性（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、當(dāng)行業(yè)、法規(guī)有要求時(shí)應(yīng)提供企業(yè)資質(zhì)證書、特殊行業(yè)安全生產(chǎn)許可證、特殊行業(yè)安全評(píng)價(jià)報(bào)告書及報(bào)告書批復(fù)意見、安全“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、主要塵毒點(diǎn)的年度職業(yè)檢驗(yàn)安全檢測(cè)報(bào)告等）；

（10）結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系覆蓋活動(dòng)的特點(diǎn)識(shí)別對(duì)職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)，并結(jié)合其他因素，科學(xué)確定重要審核點(diǎn)；

（11）確認(rèn)受審核方的管理體系范圍、過(guò)程和場(chǎng)所的必要信息是否充分，確認(rèn)受審核方文件描述的管理體系認(rèn)證范圍與現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行的產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)范圍情況的一致性，對(duì)申請(qǐng)?jiān)u審確定的認(rèn)證范圍予以確認(rèn)。

（12）與申請(qǐng)組織討論確定第二階段審核安排。對(duì)職業(yè)健康安全管理體系成文信息不符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際、相關(guān)體系運(yùn)行尚未超過(guò) 3個(gè)月或者無(wú)法證明超過(guò)3個(gè)月的，以及其他不具備二階段審核條件的，不再實(shí)施二階段審核。

此外，還應(yīng)收集和確認(rèn)以下信息：

1）文件描述的管理體系范圍與現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行情況的一致性；

2）生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)的狀況、流程、班次安排；

3）運(yùn)作場(chǎng)所及現(xiàn)場(chǎng)的分布、距離及所處區(qū)域；

4）受審核方及職業(yè)健康安全監(jiān)管部門對(duì)受審核方生產(chǎn)區(qū)域及人員的職業(yè)健康安全測(cè)評(píng)信息及有關(guān)投訴、懲罰記錄。

5.3.3.3在下列情況，第一階段審核可以不在申請(qǐng)組織現(xiàn)場(chǎng)（非現(xiàn)場(chǎng)）進(jìn)行，但應(yīng)記錄未在現(xiàn)場(chǎng)（非現(xiàn)場(chǎng)）進(jìn)行的原因：

（1）申請(qǐng)組織已獲本CSHY頒發(fā)的其他有效認(rèn)證證書，CSHY已對(duì)申請(qǐng)組織職業(yè)健康安全管理體系有充分了解。

（2） CSHY有充足的理由證明申請(qǐng)組織的職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的過(guò)程和活動(dòng)簡(jiǎn)單，通過(guò)對(duì)其提交文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

（3）申請(qǐng)組織獲得了其他經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效的職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書，通過(guò)對(duì)其文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

除以上情況之外，第一階段審核應(yīng)在受審核方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。

5.3.3.4審核組應(yīng)將第一階段審核情況形成書面文件告知申請(qǐng)組織。對(duì)在第二階段審核中可能被判定為不符合項(xiàng)的重要關(guān)鍵點(diǎn)，要及時(shí)提醒申請(qǐng)組織特別關(guān)注。

5.3.3.5第二階段審核應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)組織現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。重點(diǎn)是審核職業(yè)健康安全管理體系符合GB/T 45001/ISO 45001標(biāo)準(zhǔn)要求和有效運(yùn)行情況，應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：

（1）與適用的職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件要求的符合情況及證據(jù)，特別是受審核方職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行和績(jī)效遵守法律法規(guī)的證據(jù)；